31.C

　　【解析】發(fā)行人未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

　　32.D

　　【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近l2個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　33.B

　　【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的

　　公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　34.C

　　【解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間的概念。

　　35.C

　　【解析】上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，T一1日，發(fā)布網(wǎng)下

　　累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。

　　36.D

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

　　報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　37.A

　　【解析】本題考查公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定。

　　38.C

　　【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收

　　益率平均不低于6%。

　　39.C

　　【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)

　　束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　40.C

　　【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。

　　41.D

　　【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于

　　擔(dān)保金額。

　　42.D

　　【解析】回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣(mài)權(quán)。

　　43.A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)交易

　　日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

　　44.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)�券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債

　　券賣(mài)給發(fā)行人。

　　45.A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。

　　46.D

　　【解析】本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的相關(guān)知識(shí)。

　　47.C

　　【解析】交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其

　　注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　48.C

　　【解析】對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)

　　保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

　　49.C

　　【解析】單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　50.B

　　【解析】定向發(fā)行債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券

　　的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且要求注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資

　　產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

　　51.C

　　【解析】國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，

　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元。52.B

　　【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上

　　市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的35%。

　　53.A

　　【解析】所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后次日履行

　　信息披露義務(wù)。

　　54.B

　　【解析】H股控股股東必須承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6

　　個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　55.D

　　【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股

　　份的市值須至少為5000萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)

　　行股本至少25%。

　　56.B

　　【解析】上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投

　　資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。

　　57.C

　　【解析】進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境

　　外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

　　58.C

　　【解析】收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)30%的，超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)

　　改以要約方式進(jìn)行。

　　59.B

　　【解析】對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)

　　執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60%以上，l年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳

　　付的出資比例分配收益。

　　60.B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申

　　報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

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