21. ( )的目的在于提供企業(yè)真實的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。

　　A.盡職調(diào)查

　　B.財務(wù)審計

　　C.選聘中介機構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評估

　　【答案】* D：對資產(chǎn)評估概念的考查。資產(chǎn)評估的目的在于提供企業(yè)真實的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。

　　22. 股份有限公司申請境外上市，按合理預(yù)期市盈率計-算，其籌資額不少于5000萬( )。

　　A.美元

　　B.港元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【答案】 A

　　23. 境內(nèi)上市外資股采取( )形式，以。( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購、買賣。

　　A.不記名股票，人民幣，外幣

　　B.不記名股票，外幣，人民幣

　　C.記名股票，人民幣，外幣

　　D.記名股票，外幣，人民幣

　　【答案】* C：境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

　　24. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的( )。

　　A. 20% B.30% C.35% D.50%

　　【答案】 C

　　25. 股票的發(fā)行價格不得( )票面金額。

　　A.高于 B.低于

　　C.等于 D.沒有要求

　　【答案】 B：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　26. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由( )確定。

　　A.發(fā)行人 B.承銷的證券公司

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】 C

　　27. 證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A.保密性 B.防火墻

　　C.條塊管理 D.業(yè)務(wù)控制

　　【答案】 B：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度，包括：建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度;建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;強化風(fēng)險責(zé)任制;建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

　　28. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　C.流動資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　D.核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)

　　【答案】 B

　　29. 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時間

　　B.證券上市后1個完整會計年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　【答案】 C

　　30. 證券承銷業(yè)務(wù)的( )不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.安全性

　　B.及時性

　　C.正常性

　　D.合規(guī)性

　　【答案】 B

　　解 析：中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。及時性不屬于現(xiàn)場檢查內(nèi)容。

　　31. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣。( )萬元。

　　A. 1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 B

　　解 析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　32. 資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價格時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時期資產(chǎn)白( )評定重估價值。

　　A.可變現(xiàn)價值

　　B.賬面凈值

　　C.賬面原值

　　D.凈資產(chǎn)值

　　【答案】 A

　　33. 上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，最近(

　　)個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A. 12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

　　【答案】 D

　　34. 證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為( )億元。

　　A. 1 B.2 C.5 D.10

　　【答案】 D：證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元。

　　35. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個會計年度連續(xù)盈利。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　【答案】 B：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定

　　(1)最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　(2)最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　36. 保薦人撰寫的投資價值研究報告應(yīng)對影響( )的因素進行全面、客觀的分析。

　　A.發(fā)行數(shù)量

　　B.投資價值

　　C.募集資金量

　　D.發(fā)行時機

　　【答案】 B

　　37. 可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售

　　C.股份轉(zhuǎn)換

　　D.債券償還

　　【答案】 B

　　解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　38. 以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資價值

　　C.募集資金量

　　D.發(fā)行時機

　　【答案】 A

　　39. 轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的( )同意。

　　A.股東人數(shù)的2/3以上

　　B.股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　C.股東所持表決權(quán)的1/3以上

　　D.股東人數(shù)的1/3以上

　　【答案 B

　　解 析：轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。

　　40. 配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由( )確定。

　　A.主承銷商

　　B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商

　　C.發(fā)行人

　　D.證券交易所

　　【答案】 B

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