查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》易考多選題匯總

　　1.優(yōu)先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務(wù)風(fēng)險

　　B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

　　D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

　　2.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　3.盈利預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則為()。

　　A.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年

　　度結(jié)束時止的期限

　　B.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至下一會計年度結(jié)束時止的期限

　　C.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限

　　D.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

　　4.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明

　　確結(jié)論意見

　　5.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交

　　保薦機構(gòu)。

　　A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項

　　B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項

　　6.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交

　　易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　7.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股

　　8.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及

　　其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　9.發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　10.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括()。

　　A.明確上市公司應(yīng)當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務(wù)管理部門及其負責(zé)人在信息披露中的職責(zé)

　　D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

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