查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》易考多選題匯總

　　1. 保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有()。ABCD

　　A：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C：持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

　　D：持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

　　2. 以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行詢(xún)價(jià)與定價(jià)的表述中，正確的有()。AD

　　A：未參與初步詢(xún)價(jià)或者參與初步詢(xún)價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售

　　B：詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足40家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　C：詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足60家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　D：詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低或抬高報(bào)價(jià)

　　3. 資產(chǎn)評(píng)估中的收益現(xiàn)值法通常用于()。BC

　　A：個(gè)別機(jī)器設(shè)備的評(píng)估

　　B：有收益企業(yè)的整體評(píng)估

　　C：無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估

　　D：負(fù)債的評(píng)估

　　4. 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)審會(huì)后更換()的，由證監(jiān)會(huì)視情況決定是否需重上發(fā)審會(huì)。 AD

　　A：會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B：發(fā)行人

　　C：主承銷(xiāo)商

　　D：簽字律師

　　5. 下列有關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的陳述，正確的是()。ABC

　　A：控股股東、控股股東參股的企業(yè)都屬于發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方

　　B：關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系

　　C：關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上不應(yīng)偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)

　　D：關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)可以偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)

　　6. 發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與以下單位從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況()。ABD

　　A：實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)

　　B：實(shí)際控制人

　　C：發(fā)行人的子公司

　　D：控股股東

　　7. 下列關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的說(shuō)法正確的是()。BCD

　　A：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　B：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　D：公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　8. 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的陳述，正確的有()。ABD

　　A：董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

　　B：監(jiān)事會(huì)成員不得少于3個(gè)

　　C：監(jiān)事的任期每屆為1年

　　D：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成

　　9. 下列關(guān)于股份制改組的法律審查的陳述，正確的是()。ABCD

　　A：律師對(duì)股份制改組進(jìn)行法律審查需要出具法律意見(jiàn)書(shū)

　　B：律師應(yīng)對(duì)原企業(yè)重大變更的合法性和有效性進(jìn)行審查

　　C：律師應(yīng)對(duì)發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性進(jìn)行審查

　　D：律師應(yīng)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性進(jìn)行審查

　　10. 審計(jì)工作的計(jì)劃階段包括()。ABC

　　A：調(diào)查、了解被審計(jì)單位的基本情況

　　B：與被審計(jì)單位簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)

　　C：確定重要性水平

　　D：整理審計(jì)工作底稿與評(píng)價(jià)執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)中收集到的各類(lèi)審計(jì)證據(jù)，形成審計(jì)結(jié)論

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