查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》易考多選題匯總

　　1. 下列關(guān)于保險公司次級定期債務的表述，正確的是()。ACD

　　A：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　B：保險公司次級債務募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可以向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償

　　C：保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債、以折算后的賬面余額作為其認可價值

　　D：保險公司次級定期債務，是指保險公司比批準定向募集、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務

　　2. 2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，是由以下哪些機構(gòu)聯(lián)合制定的()。ABD

　　A：工商總局

　　B：外匯局

　　C：財政部

　　D：商務部

　　3. 記賬式國債在()發(fā)行并交易。BC

　　A：同業(yè)拆借市場

　　B：證券交易所

　　C：全國銀行間債券市場

　　D：資本市場

　　4. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書風險因素披露中，可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的其他因素包括()。ABCD

　　A：自然災害

　　B：安全生產(chǎn)

　　C：匯率變化

　　D：外貿(mào)環(huán)境

　　5. 發(fā)行人應披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括()。ABCD

　　A：發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　B：發(fā)行方式與發(fā)行對象

　　C：預計募集資金總額和凈額

　　D：發(fā)行費用概算

　　6. 發(fā)行境內(nèi)上市外資股，中介機構(gòu)一般包括()。ABCD

　　A：承銷商

　　B：法律顧問

　　C：審計機構(gòu)

　　D：評估機構(gòu)

　　7. 中國證監(jiān)會發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘()。ABCD

　　A：違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的

　　B：未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責的

　　C：2次以上無故不出席發(fā)審委會議的

　　D：本人提出辭職申請的

　　8. 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，要約收購分為()。CD

　　A：協(xié)議收購

　　B：間接收購

　　C：全面要約收購

　　D：部分要約收購

　　9. 主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時，應當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露的情況包括()。ABCD

　　A：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行新股，如未行使，應當說明原因

　　B：從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格等

　　C：發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　D：發(fā)行人本次籌資總金額

　　10. 假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股10000萬股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。下列關(guān)于公司上市后甲某在公司享有的權(quán)利，說法錯誤的是()。BC

　　A：可以依照其所持的股份份額參與利益分配

　　B：需審核上市披露的信息并簽字

　　C：查閱并分享公司章程，股東大會記錄等文件，隨時在二級市場進行股份轉(zhuǎn)讓

　　D：對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢

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