查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》易考多選題匯總

　　1. 下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券的陳述，正確的有()。ABCD

　　A：發(fā)債機構(gòu)應(yīng)具備的條件之一是已成為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股東資金在10億美元以上

　　B：國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團，承銷團應(yīng)為在中國境內(nèi)設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C：人民幣債券的發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期限國債收益水平確定，并由中國人民銀行核定

　　D：發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日期前1個月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶

　　2. 股東大會就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，應(yīng)當包括下列哪些事項()。ABCD

　　A：本次發(fā)行的種類和數(shù)量

　　B：發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排

　　C：定價方式或價格區(qū)間

　　D：認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日

　　3. 以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。ABC

　　A：詢價分為初步詢價和累計投標詢價

　　B：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，不再進行累計投標詢價

　　C：詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價

　　D：只有未參與初步詢價的詢價對象才不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售

　　4. 評估報告應(yīng)當明確評估價值結(jié)果，該評估價值結(jié)果應(yīng)當包括()。ABCD

　　A：資產(chǎn)原值

　　B：資產(chǎn)凈值

　　C：重置價值

　　D：評估價值

　　5. 并購重組委審核的事項有()。ABC

　　A：上市公司實施合并、分立的

　　B：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的

　　C：上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的

　　D：中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項

　　6. 下列關(guān)于減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體要求的陳述，正確的有()。ABCD

　　A：擬發(fā)行上市公司應(yīng)在章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

　　B：無法避免的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公開、公平、公正的原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或收費，原則上不偏離市場獨立第三方的標準

　　C：判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外，應(yīng)堅持從嚴原則

　　D：擬發(fā)行上市公司在提出發(fā)行上市申請前存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)制訂有針對性地減少關(guān)聯(lián)交易的實施方案

　　7. 下列關(guān)于上市公司收購過程中競爭要約的陳述，正確的有()。ABCD

　　A：收購人擬發(fā)出競爭要約，應(yīng)當對要約收購報告書摘要作出提示性公告

　　B：收購人擬發(fā)出競爭要約，應(yīng)當通知被收購公司

　　C：收購人擬發(fā)出競爭要約，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及證券交易所報送要約收購報告

　　D：收購人擬發(fā)出競爭要約，不得晚于初始要約期滿前一定時間

　　8. 2008年美國金融風暴中破產(chǎn)的投資銀行有()。BC

　　A：高盛

　　B：貝爾斯登

　　C：雷曼兄弟

　　D：花旗

　　9. 資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，應(yīng)具備的條件是()。BCD

　　A：注冊資本不低于五億元人民幣

　　B：具有較強的債券分銷能力

　　C：具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D：最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　10. 公司因()事項而解散的，應(yīng)當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。ABD

　　A：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　B：股東大會決議解散

　　C：因公司合并或者分立需要解散

　　D：依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷

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