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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷10

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

  22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,創(chuàng)業(yè)板上市,股份有限公司申請?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。

  A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

  B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

  C.公司股本總額超過人民幣l億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

  D.公司在最近兩年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

  23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  24.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對象,應(yīng)成立()年以上,注冊資本不低于()億元,最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。

  A.1,3

  B.1,4

  C.2,3

  D.2,4

  25.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對()進(jìn)行同比例配售。

  A.網(wǎng)下有效申購總量

  B.網(wǎng)下配售數(shù)量

  C.全部有效申購

  D.申購總量

  26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)

  狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

  A.及時(shí)性

  B.準(zhǔn)確性

  C.重要性

  D.完整性

  27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展

  或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.1000萬元以上

  B.300萬元以上

  C.200萬元以上

  D.500萬元以上

  28.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。

  A.最終的國有控股主體或自然人

  B.最終的外資控股主體

  C.最終的非國有控股主體

  D.最終的法人控股主體

  29.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)

  行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過()個(gè)月。

  A.3,1

  B.6,3

  C.3,6

  D.6,1

  30.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)()。

  A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

  B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

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