31. 上市公司重大資產(chǎn)重組是指上市公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的()發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。BCD

　　A：資產(chǎn)總額

　　B：資產(chǎn)

　　C：收入

　　D：主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　32. 可轉(zhuǎn)債不符合上市條件的情況有()。ABCD

　　A：公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件

　　B：公司有重大違法行為

　　C：公司最近兩年連續(xù)虧損

　　D：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　33. 下列哪些證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)()。BC

　　A：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于1005

　　B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%

　　C：凈資本與負(fù)債的比例不得低于40%

　　D：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　34. 公開發(fā)債的證券公司()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以公告或以有效的方式告知債券持有人。ABCD

　　A：預(yù)計(jì)到期難以償付利息或本金

　　B：專項(xiàng)償債賬戶出現(xiàn)異常

　　C：發(fā)生重大仲裁、訴訟

　　D：發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

　　35. 憑證式國(guó)債通過()，向廣大投資者發(fā)行。BC

　　A：同業(yè)拆借中心

　　B：郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)

　　C：各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

　　D：交易所交易系統(tǒng)

　　36. 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件正確的有()。AB

　　A：發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上

　　B：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票

　　C：主板上市公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3年會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣2000萬元

　　D：主板上市公司首次公開發(fā)行股票要求發(fā)行人發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　37. 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有()。ABC

　　A：上市公司非公開發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　B：上市公司在公開發(fā)行證券前的2-5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說明書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　C：上市公司公開發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　D：上市公司公開和非公開發(fā)行股票，均應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　38. 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序說法正確的是()。ABCD

　　A：聘請(qǐng)保薦人

　　B：董事會(huì)作出決議

　　C：股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　D：編制和提交申請(qǐng)文件

　　39. 以下有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述，正確的有()。BCD

　　A：企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后一個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　B：交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件

　　C：交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　D：注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加

　　40. 下列關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)的表述，正確的是()。ABD

　　A：證券公司次級(jí)債務(wù)的清償順序在普通債務(wù)之后，又先于證券公司股權(quán)資本

　　B：證券公司借入期限在兩年以上(含兩年)的次級(jí)債券為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)

　　C：借入期限在3個(gè)月以上(不含3個(gè)月)兩年以下(含兩年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)

　　D：證券公司借入次級(jí)債務(wù)對(duì)數(shù)額的規(guī)定條件之一是長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

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