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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷7

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 15 頁(yè):參考答案及解析

  21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是,發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

  22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)(),或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

  A.5%

  B.7%

  C.8%

  D.10%

  23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由()確定。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.發(fā)行人

  C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

  D.承銷的證券公司

  24.通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第()天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

  25.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

  A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

  B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

  C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

  D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

  26.詢價(jià)對(duì)象有下列()情形時(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

  A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

  B.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

  C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

  D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

  27.()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。

  A.準(zhǔn)確性原則

  B.及時(shí)性原則

  C.真實(shí)性原則

  D.完整性原則

  28.對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

  A.最近3年及2期

  B.最近1期

  C.最近2年及l(fā)期

  D.最近3年及l(fā)期

  29.招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。

  A.定價(jià)公告

  B.初步詢價(jià)公告

  C.初步詢價(jià)結(jié)果公告

  D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

  30.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露中,發(fā)行人運(yùn)行3年以上的,應(yīng)披露()。

  A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

  B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

  C.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

  D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

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