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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷5

來源:考試吧 2014-11-19 9:56:47 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案及解析

  41. 下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點的說法中,不正確的是()。

  A.自主性

  B.無限性

  C.低成本性

  D.低風(fēng)險性

  42. 股票的發(fā)行價格不得低于()。

  A.每股收益

  B.市場最高價

  C.零面金額

  D.每股凈收益

  43. 主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的()個工作日內(nèi)通知相關(guān)銀行,將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  44. 在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動公告。在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。

  A.3/3.4

  C.5

  D.6

  45. 申購日后的(),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。新股認購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+4

  D.T+5

  46. 股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露()。

  A.最近1年股利分配政策,實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  B.實際股利分配情況

  C.發(fā)行后的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  47. 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員最近()年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

  48. 財務(wù)報表被出具()的,發(fā)行人應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及注冊會計師對強調(diào)事項段的詳細說明。

  A.帶強調(diào)事項段的有保留審計意見

  B.有保留審計意

  C.帶強調(diào)事項段的無保留審計意見

  D.帶說明事項段的有保留審計意見

  49. 發(fā)行人應(yīng)披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。

  A.5%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  50. 持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發(fā)審會后

  D.提交發(fā)行申請文件后

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