41.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()的情形。

　　A.10%以上

　　B.20%以上

　　C.50%以上

　　D.60%以上

　　42.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。

　　A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個交易日的均價(jià)

　　B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價(jià)

　　C.不高于前一交易日的均價(jià)

　　D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個交易日的均價(jià)

　　43.通常情況下，()，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

　　B.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

　　C.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

　　D.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

　　44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于()成為發(fā)行公司

　　的股東。

　　A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

　　B.轉(zhuǎn)股完成后的次日

　　C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

　　D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

　　45.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日

　　常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(不包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(包括3年)

　　46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。

　　A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標(biāo)方式D.直接發(fā)行

　　47.下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中擔(dān)任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員的是()。

　　A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，且禁入期未滿

　　B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不

　　良誠信記錄

　　C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的

　　人員

　　D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

　　48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本

　　金和利息時，應(yīng)提前()個工作日報(bào)中國人民銀行備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品

　　設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期

　　限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.5個(含)以上、10個(含)以下

　　B.2個(含)以上、20個(含)以下

　　C.2個(含)以上、10個(含)以下

　　D.5個(含)以上、20個(含)以下

　　50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　C.中國建設(shè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　51.H股的發(fā)行方式是()。

　　A.國際配售

　　B.公開發(fā)行加國際配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬

　　企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。

　　A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%

　　B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

　　C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%

　　D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%

　　53.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，

　　在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。

　　A.6

　　B.18

　　C.20

　　D.24

　　54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

　　A.7，非執(zhí)行董事

　　B.5，執(zhí)行董事

　　C.10，執(zhí)行董事

　　D.3，非執(zhí)行董事

　　55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到()以上，且超過人民幣()，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.50%，5000萬元

　　B.50%，6000萬元

　　C.30%，4000萬元

　　D.30%，5000萬元

　　56.防御性收購一般是指()。

　　A.毒丸策略

　　B.白衣騎士策略

　　C.管理層防衛(wèi)策略

　　D.保持公司控制權(quán)策略

　　57.專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在

　　()個月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　58.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通

　　過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加

　　或者減少()，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。.

　　A.3%，5%

　　B.5%，3%

　　C.5%，5%

　　D.3%，3%

　　59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有

　　關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　60.其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低

　　于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

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