二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)
1.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應具有( )條件。
A.是合法的股份有限公司
B.持續(xù)經營時間3年以上(國務院批準的除外)
C.主要資產不存在重大權屬糾紛
D.生產經營合法
2.持續(xù)督導期間,保薦人應督導發(fā)行人( )。
A.有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
B.有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度
C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
D.履行信息準確及時披露的義務
3.保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有( )。
A.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過1%
B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權益,在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形
D.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方為發(fā)行人提供擔;蛉谫Y
4.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中,保薦機構應當就下列( )事項做出承諾。
A.有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關規(guī)定
B.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料真實
C.有充分理由確信發(fā)行人表達意見的依據(jù)充分合理
D.保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關人員已勤勉盡責
5.保薦機構在進行持續(xù)督導時,要承擔下列( )工作。
A.防止關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
B.防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員損害發(fā)行人利益
C.關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲
D.保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性
6.輔導機構應結合輔導工作的實際進展,針對通過各種渠道了解的問題,提出整改建議,整改建議至少應包括( )。
A.整改所要達到的目標
B.解決問題的措施
C.解決問題的時間期限
D.解決問題的責任人
7.根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定,在招股說明書中,發(fā)行人應披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素,包括( )。
A.產業(yè)政策
B.產品特性
C.技術替代
D.國際市場沖擊
8.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列( )權利。
A.要求因工作增加而增加服務費
B.要求發(fā)行人及時通報信息
C.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪
D.列席發(fā)行人的股東大會
9.注冊會計師應當根據(jù)審計結論給出審計意見,審計意見主要有( )類型。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
10.招股說明書及其摘要所披露的信息應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
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