29.中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備計算比例進行控制和適當(dāng)調(diào)整。

　　A.治理結(jié)構(gòu)

　　B.收益水平

　　C.內(nèi)控水平

　　D.風(fēng)險控制

　　30.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　31.保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括( )。

　　A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

　　D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況

　　32.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。

　　A.變更登記申請報告

　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構(gòu)出具的接收函

　　33.承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力

　　D.具有負責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度

　　34.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。

　　A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況

　　35.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　B.可行性分析報告

　　C.驗資報告

　　D.招募說明書