A：違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　B：未按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　C：5次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的

　　D：本人提出辭職申請(qǐng)的

　　12：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　　A：干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

　　B：披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　C：推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　D：推介資料有重大遺漏

　　13：滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海汪券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日()。

　　A：上午9：00～11：30

　　B：上午9：30～11：30

　　C：下午1：00～3：00

　　D：下午l：30～3：00

　　14：上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A：現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近l2個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　B：現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近l2個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　C：上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　D：最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　15：信息披露應(yīng)遵循( )的原則。

　　A：真實(shí)性

　　B：完整性

　　C：準(zhǔn)確性

　　D：及時(shí)性

　　16：持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。

　　A：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　D：督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

　　17：招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與()出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　A：保薦人

　　B：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D：中國證監(jiān)會(huì)

　　18：清算義務(wù)和責(zé)任有( )。

　　A：公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東

　　B：在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)

　　C：清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

　　D：清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　19：影響國債銷售價(jià)格的因素有( )。

　　A：市場利率

　　B：承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　C：國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D：承銷商所期望的資金回收速度

　　20：外資股國際推介與詢價(jià)包括( )。

　　A：預(yù)路演

　　B：路演推介

　　C：簿記競價(jià)

　　D：簿記定價(jià)

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