126.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行格。( )

　　127.詢價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券從業(yè)登記備案。( )

　　128.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )

　　129.在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。( )

　　130.在1個(gè)自然年度內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過3次，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不受理其推薦。( )

　　131.首次公開發(fā)行招股文件，發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 ( )

　　132.上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定2名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。( )

　　133.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1 000萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。( )

　　134.發(fā)行人應(yīng)披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。( )

　　135.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。( )

　　136.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。( )

　　137.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。( )

　　138.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。( )

　　139.上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )

　　140.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( )

　　141.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。( )

　　142.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。 ( )

　　143.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。( )

　　144.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 ( )

　　145.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。 ( )

　　146.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。( )

　　147.企業(yè)短期融資券存續(xù)期內(nèi)，第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間。( )

　　148.發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。( )

　　149.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。( )

　　150.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行。( )

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

　　2011年6月證券從業(yè)考試報(bào)名已開始 4月27日截止