7.關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司的保薦，下列說法正確的是：( )。

　　A.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。

　　B.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳證券交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　C.保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人證券上市前與深圳證券交易所簽訂《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

　　D.依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法》，上海證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作考核期間一致。

　　8.股票配售對(duì)象限于下列類別：( )。

　　A.全國社會(huì)保障基金

　　B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報(bào)告程序的集合信托計(jì)劃

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶

　　9.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

　　10.首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取( )等方式。

　　A.向社會(huì)公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　11.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A.20% B.25% C.30% D.50%

　　12.主承銷商應(yīng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列( )情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。

　　A.未參與初步詢價(jià)

　　B.詢價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

　　C未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或違反誠信原則的情形

　　13.下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊(cè)為要件

　　B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售方法下相同

　　C發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任

　　D上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動(dòng)記錄并完成的

　　14.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)( )備案。

　　A.發(fā)行人 B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì) D.證券交易所

　　15.下列關(guān)于中小企業(yè)板塊的說法正確的是：( )。

　　A.中小企業(yè)板塊是在上海證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

　　B.中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　C.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同。

　　D.中小企業(yè)板適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總