第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.國(guó)務(wù)院 B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　2.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　3.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　4.擬上市公司應(yīng)當(dāng)本著審慎的原則作出當(dāng)年的盈利預(yù)測(cè)，并經(jīng)過具有證券業(yè)從業(yè)資格的( )審核。

　　A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師 B.律師

　　C.保薦人 D.資產(chǎn)評(píng)估師

　　5.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。

　　A.1000 B.2000

　　C.3000 D.5000

　　6.( )應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。

　　A.保薦人

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　7.在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在( )預(yù)先披露。

　　A.發(fā)行公司網(wǎng)站

　　B.交易所網(wǎng)站

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　8.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由( )表決通過。

　　A.發(fā)起人大會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.公司董事會(huì)

　　D.公司監(jiān)事會(huì)

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