9、首次公開(kāi)發(fā)行人募集資金的運(yùn)用( )。

　　A、原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)

　　C、投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

　　D、投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　10、關(guān)于承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)費(fèi)用，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A、單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)其凈資本的30%

　　B、單項(xiàng)包銷(xiāo)金額最高不超過(guò)3億元人民幣

　　C、包銷(xiāo)金額不得超過(guò)其凈資本的60%

　　D、包銷(xiāo)金額不得超過(guò)其總資本的30%

　　11、首次公開(kāi)發(fā)行股票的主體資格包括( )。

　　A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C、發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　D、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　12、保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。

　　A、發(fā)行人住所

　　B、擬上市證券交易所

　　C、保薦人住所

　　D、主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所

　　13、首次公開(kāi)發(fā)行股票、發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形 ( )。

　　A、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B、發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴(lài)

　　C、發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　D、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

　　14、審計(jì)報(bào)告范圍段應(yīng)當(dāng)說(shuō)明以下內(nèi)容( )。

　　A、已審會(huì)計(jì)報(bào)表的名稱(chēng)、反映的日期或期間

　　B、會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任

　　C、審計(jì)依據(jù)

　　D、已經(jīng)實(shí)施的主要審計(jì)程序