多選題

　　1.上市公司公開發(fā)行新股包括()。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特帝對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　2.上市公司公開發(fā)行新股，必須()。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法

　　D.公司在最近1年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法

　　3.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，()制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.獨(dú)立董事

　　4.關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是()。

　　A.最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)

　　B.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)

　　D.最近12個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降30%以匕的情形

　　5.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是()。

　　A.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定

　　B.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　6.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.最近12個月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　7.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量

　　B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性

　　D.建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)賬戶

　　8.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項(xiàng)目不得用于()等財(cái)務(wù)性投資的情形。

　　A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

　　B.持有可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.借予他人

　　D.委托理財(cái)

　　9.上市公司存在()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近36個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　10.向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%