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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章單選題

  21.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)()表決。

  A.1,股東大會(huì)

  B.2,股東大會(huì)

  C.1,董事會(huì)

  D.2,董事會(huì)

  22.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于()。

  A.提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

  B.發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查

  C.發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查

  D.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查

  23.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(),并對(duì)招殷說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

  A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

  C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

  24.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的(),應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。

  A.后1個(gè)工作日

  C.前2個(gè)工作日

  B.前1個(gè)工作日

  D.后2個(gè)工作日

  25.上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

  B.證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  26.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計(jì)算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發(fā)審會(huì)后

  D.提交發(fā)行申請(qǐng)文件后

  27保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

  A.15,中國證監(jiān)會(huì)

  B.15,證券交易所

  C.15,中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所

  D.10,中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

  28.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)靠、資信評(píng)級(jí)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少()名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。

  A.最后簽署之日起3個(gè)月

  B.最后簽署之日起6個(gè)月

  C.最后簽署之日起12個(gè)月

  D.最后簽署之日起2年

  30.內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性。

  A.5一10

  B.5~15

  C.8~15

  D.8~10

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