判斷題

　　1.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告前向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。( )

　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日上午9：30～11：30，下午1：o0～3：00。 ( )

　　3.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。( )

　　4.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名。( )

　　5.上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)�，均視為無(wú)效申購(gòu)。( )

　　6.市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。( )

　　7.目前，我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開(kāi)發(fā)行中N--劫t市場(chǎng)投資者配售這一發(fā)行方式)。如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。( )

　　8.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。 ( )

　　9.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。( )

　　10.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析可以不在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映。 ( )

　　11.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%;公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%。 ( )

　　12.在包銷(xiāo)部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷(xiāo)商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。( )

　　13.證券交易所推出大宗交易制度后，承銷(xiāo)商可以通過(guò)大宗交易的方式賣(mài)出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。()

　　14.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)或低于票面金額。 ( )

　　15.通常的估值方法有兩大類(lèi)：一類(lèi)是相對(duì)估值法，另一類(lèi)是絕對(duì)估值法。 ( )

　　16.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低或抬高價(jià)格。( )

　　17.主承銷(xiāo)商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。( )

　　18.公正就是發(fā)行人和主承銷(xiāo)商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。 ( )

　　19.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。 ( )

　　20.發(fā)行費(fèi)用是指發(fā)行人在股票發(fā)行申請(qǐng)和實(shí)際發(fā)行過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，該費(fèi)用可在股票溢價(jià)發(fā)行收入中扣除。( )

　　21.推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。 ( )

　　22.超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開(kāi)發(fā)行。 ( )

　　23.回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，為了保證發(fā)行成功和公平對(duì)待不同類(lèi)型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。( )

　　24.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)完成后，發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。( )

　　25.首次公開(kāi)發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書(shū)摘要(或招股意向書(shū))同Et同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。 ( )

　　26.收取承銷(xiāo)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是：包銷(xiāo)商收取的包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的1.5%～3%;代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的1%～1.5%。( )

　　27.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。 ( )

　　28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式，若承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券，則承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。( )

　　29.保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦人與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。( )

　　30.保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。 ( )

　　31.發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。( )

　　32.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時(shí)向交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。( )

　　33.申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。( )

　　34.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。( )

　　35.發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份。 ( )

　　36.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。( )

　　37.承銷(xiāo)費(fèi)用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模和承銷(xiāo)時(shí)間確定。 ( )

　　38.證券發(fā)行后，保薦人有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。( )

　　39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對(duì)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度，但對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。( )

　　40.股款收繳結(jié)束后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按照承銷(xiāo)協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將收繳的股款全額劃人發(fā)行人指定的銀行賬戶。()

　　41.股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。( )

　　42.詢價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。( )

　　43.主承銷(xiāo)商在定價(jià)之前，首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)時(shí)機(jī)，因?yàn)樵诓磺‘?dāng)?shù)那闆r下發(fā)行，可能會(huì)長(zhǎng)期性地?fù)p害發(fā)行者的市場(chǎng)聲譽(yù)，從而限制了發(fā)行者未來(lái)的融資選擇。( )

　　44.保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。( )

　　45.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng) E發(fā)行的比例。 ( )

　　46.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )

　　47.股票發(fā)行失敗后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)返還股票認(rèn)購(gòu)人，但不加算銀行同期存款利息。( )

　　48.承銷(xiāo)協(xié)議和承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。 ( )

　　49.發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。( )

　　50.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份(即交收);否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。( )

　　51.首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。 ( )

　　52.保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并向交易所報(bào)告。 ( )

　　53.參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷(xiāo)商，應(yīng)向交易所申請(qǐng)獲得申購(gòu)平臺(tái)證書(shū)，同時(shí)具有詢價(jià)對(duì)象和主承銷(xiāo)商雙重身份的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)一份證書(shū)。( )

　　54.初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以提交多次報(bào)價(jià)。 ( )

　　55.詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象無(wú)需證書(shū)，即可直接登錄申購(gòu)平臺(tái)參與初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。( )

　　56.在網(wǎng)下電子化發(fā)行方式下，主承銷(xiāo)商按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。( )

　　57.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。( )

　　58.深圳證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )

　　59.上海證券交易所要求，上市公司或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后1年年度報(bào)告披露后的10個(gè)工作E1內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。( )

　　判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B 6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.A 17.A 18.B 19.A 20.A

　　21.B 22.B 23.A 24.A 25.B 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.A 33.B 34.B 35.B 36.B 37.B 38.A 39.B 40.A

　　41.A 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.B 28.A 49.B 50.A

　　51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A