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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章單選題

  21.上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),()作為新股的唯一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格,以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。

  A.基金公司

  B.新股發(fā)行人

  C.主承銷商

  D.交易所

  22.自2008年7月1日起,對所有新受理首次公開發(fā)行申請,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的()個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  23.首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為()。

  A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市次年起計算

  B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算

  C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市次年起計算

  D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市之日起計算

  24.中小企業(yè)板塊是在()主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊。

  A.深圳證券交易所

  B.上海證券交易所

  C.深圳和上海證券交易所

  D.期貨交易所

  25.公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當在證券上市后()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

  26.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。

  A.不超過包銷數(shù)額15%的股份

  B.不少于包銷數(shù)額15%的股份

  C.不超過包銷數(shù)額20%的股份

  D.不少于包銷數(shù)額20%的股份

  27.(),中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》,在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。

  A.2004年2月13日

  B.2004年10月13日

  C.2001年10月13日

  D.2000年2月13日

  28.運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表()。

  A.市盈率

  B.市凈率

  C.負債率

  D.利潤率

  29.持續(xù)督導期間,保薦人被中國證監(jiān)會從名單中去除的,發(fā)行人應(yīng)當在()內(nèi)另行聘請保薦人j另行聘請的保薦人應(yīng)當完成原保薦人未完成的持續(xù)督導工作,且持續(xù)督導的時間為當年剩余時間及其后()個完整的會計年度。

  A.3個月,2

  B.2個月,2

  C.1個月,2

  D.1個月,1

  30.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,每一申購單位為()股。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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