21.證券公司在股票證券過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會計(jì)年度;上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會計(jì)年度。

　　A.一，兩

　　B.兩，一

　　C.一，一

　　D.兩，兩

　　23.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　24.1998年(　　)出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券交易法》

　　D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》

　　25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　26.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.308.45

　　C.50

　　D.60

　　27.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.208.26

　　C.36

　　D.40

　　28.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用(　　)。

　　A.注冊制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準(zhǔn)制

　　29.(　　)依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　30.最近(　　)受到中國證監(jiān)會行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.24個(gè)月

　　D.36個(gè)月

　　單選題

　　1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C

　　11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B

　　21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D