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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬卷(2)

考試吧提供了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題,幫助考生鍛煉解題思路,更好的理解知識(shí)點(diǎn)。

  31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。公司解散后,也就喪失了進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力。( )

  正確答案:正確

  32.申購日后的第5天(T+5日),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限,差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

  正確答案:錯(cuò)誤

  33.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù),按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證辦理配售對(duì)象的退款。( )

  正確答案:正確

  34.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。( )

  正確答案:正確

  35.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長期持有發(fā)行公司股票的法人,稱為戰(zhàn)略投資者。

  正確答案:正確

  36.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。( )

  正確答案:錯(cuò)誤

  37.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除,不得非公開發(fā)行股票。( )

  正確答案:正確

  38.發(fā)行公司債券其累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。( )

  正確答案:正確

  39.證券交易所對(duì)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo),派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。( )

  正確答案:錯(cuò)誤

  40.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告。( )

  正確答案:正確

  41.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立政權(quán)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度,業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于7年。( )

  正確答案:錯(cuò)誤

  42.長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。所有者權(quán)益類的項(xiàng)目主要是長期融資。( )

  正確答案:正確

  43.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告兩次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。( )

  正確答案:錯(cuò)誤

  44.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 ( )

  正確答案:正確

  45.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。( )

  正確答案:正確

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
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考點(diǎn)串聯(lián)班
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學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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