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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》科目分析

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2019年一般從業(yè)考試特點(diǎn)和重要考點(diǎn)總結(jié)

　　2019年11月證券從業(yè)資格考試開考在即，小編為你整理了一般從業(yè)兩科的科目特點(diǎn)和重點(diǎn)分值內(nèi)容。考前把握重點(diǎn)，難點(diǎn)。

　　《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》科目分析

　　《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機(jī)械地死記硬背。首先要注意多歸納，對(duì)于一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等具有可比性，通過聯(lián)想、畫表、找異同點(diǎn)等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復(fù)中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

章節(jié) 分值 重點(diǎn)掌握知識(shí)點(diǎn)
第一章 40分 公司的種類；股份有限公司的設(shè)立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；債券上市的條件和申請(qǐng)；上市公司收購的方式；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
第二章 20分 證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)'對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求
第三章 35分 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定; 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為
第四章 5分 罰款數(shù)額與相關(guān)法律責(zé)任

 

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在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
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