考生總分：149分

　　他的備考通關(guān)經(jīng)驗(yàn)

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　　3月的證券考試近在眼前，為了幫助大家今年都能順利通過(guò)考試，小萬(wàn)君給大家整理了3月考前速記，今天是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分，希望給大家?guī)��?lái)幫助!

　　金額類考點(diǎn)速記

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：

　　公司股本總額不少于人民幣 3000萬(wàn)元;公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行比例10%以上。

　　2.債券型上市公司必須符合的條件：

　　公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000 萬(wàn)元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000 萬(wàn)元。

　　3.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于 2 億元，且各風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 5億元。

　　4.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民10萬(wàn)元。

　　5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件：

　　有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于 500 萬(wàn)元;會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000 萬(wàn)元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000 萬(wàn)元。

　　6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件：

　　凈資產(chǎn)不少于 200 萬(wàn)元;最近 3 年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000 萬(wàn)元，且每年不少于 500 萬(wàn)元。

　　7.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　8.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求：

　　最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣 3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣 5000萬(wàn)元或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣 3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣 3000萬(wàn)元。

　　9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　10.資本充足率規(guī)定：

　　商業(yè)銀行不低于4%;企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司不低于10%;金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。

　　11.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：

　　任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò) 2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10 億元人民幣。

　　12. 證券公司債券發(fā)行條件中合格投資者的界定：

　　注冊(cè)資本在 1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000 萬(wàn)元以上。

　　13.公開募集基金管理人的條件：

　　注冊(cè)資本不低于 1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：

　　發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近 1 期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15 億元。

　　15.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　注冊(cè)資本不低于 5 億元人民幣，并且最近3 年年末的凈資產(chǎn)不低于5 億元人民幣。

　　比例類考點(diǎn)速記

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：

　　公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的 25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例 10%以上。

　　2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。

　　3.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總額的10%。

　　4.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總額的30%。

　　5.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：

　　1) 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　2) 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%。

　　3) 融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。

　　4) 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%。

　　7.股東大會(huì)一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　8.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　9.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　10.中小非金融企業(yè)集合的發(fā)行規(guī)模要求：

　　任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

　　11.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價(jià)值的5%~10%。而遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　12.貨幣市場(chǎng)的投資組合應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　　1) 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的10%。

　　2) 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30% ;存放在不具有資金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值 5%。

　　3) 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 40%。

　　13.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)符合的要求：

　　最近 3 年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3 年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%。

　　時(shí)間類考點(diǎn)速記

　　1.2004 年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊;2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

　　2.2001 年7月16日正式開辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。

　　3.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。

　　4.深圳證交所成立于1990年12月1 日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

　　5.股票型上市公司：

　　在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。

　　6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有 2 年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

　　7.1694 年成立了英格蘭銀行，其成立標(biāo)志著現(xiàn)在銀行制度的確立。

　　8.1602 年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。

　　9.1984 年1月，新設(shè)中國(guó)工商銀行，中國(guó)人民銀行過(guò)去承擔(dān)的工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)由中國(guó)工商銀行與業(yè)經(jīng)營(yíng)。至此，中國(guó)銀行制度的基本框架初步確立。

　　10.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10 個(gè)交易日內(nèi)賣出。

　　11.1987 年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　12.1991 年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　13.證券公司監(jiān)管制度中的信息報(bào)送與披露制度要求：

　　信息報(bào)送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)送月度報(bào)告。

　　14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格：

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記彔，其中具有3 年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年;公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;近 2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事敀。

　　16.IB業(yè)務(wù)的資格條件：

　　申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具備的條件：

　　依法成立 5年以上;注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200人，其中最近 5 年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120 人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò) 65 周歲。至少有 25 名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　18.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：

　　分別 5 名、同時(shí) 10 名，高管至少 1名;注冊(cè)資本 100 萬(wàn)元。

　　19. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過(guò)6個(gè)月。

　　20. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%;對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%;融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%;充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%。(簡(jiǎn)單記憶方法之扣關(guān)鍵字：之和 100%、單一 50%、流通市值10%、總市值 15%)

　　21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。

　　22.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　23.股權(quán)分置改革：

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過(guò)證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò) 5%，在 24 個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　24.股票承銷期不能少于 10日，不能超過(guò)90日。

　　25.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營(yíng)業(yè)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在 3 年以上，最近 3 年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化;最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且超過(guò)人民幣 3000萬(wàn)元，最近3年會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣 5000萬(wàn)元，或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣 3 億元;最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過(guò) 20%，最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　26.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　27.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò) 10名。

　　28.向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))條件：

　　最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%;發(fā)行價(jià)格不應(yīng)低于公告招股意向書前 20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)前一交易日的均價(jià)。

　　29.企業(yè)債券的融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò) 365 天;超短融資券是期限在270 天(9個(gè)月)以內(nèi)的短期融資券。

　　30.我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　31.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80 年代初期。(1982 年)

　　32.1987年10月，中國(guó)財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億德國(guó)馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

　　33.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過(guò)90 日。

　　34.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在 5 年以上，一般為 10 年或15 年，開放式基金沒(méi)有固定期限。

　　35.2001 年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

　　36.1998 年 3 月 27 日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為 20 億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰。

　　37.按照履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)(只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行)、美式期權(quán)(可在期權(quán)到期日或到期日之前任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行)、修正美式期權(quán)(期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行)

　　38.可交換公司債券發(fā)行的基本條件：

　　本次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前 20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。

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