根據(jù)歷年考試所涉及的考試內(nèi)容以及命題規(guī)律來看，證券從業(yè)考試的知識點在各章的分布較為分散，并且從出題形式上來看，概念題居多。下面為大家介紹一些考試的命題規(guī)律，并根據(jù)命題規(guī)律為大家總結(jié)出一些答題技巧，希望對大家的復(fù)習(xí)備考有所幫助。

　　(一)關(guān)鍵詞法

　　有時候，抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可能對于答題會有幫助。

　　單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　D.收益保障性

　　答案：C

　　解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　(二)排除法

　　在考試中，有時通過排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。

　　單選：證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.為客戶提供融資融券服務(wù)

　　B.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D.違背委托人的指令買賣證券

　　答案：A

　　解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(三)關(guān)聯(lián)理解記憶

　　有一些考試題看起來考的是不同的知識點，其實可以綜合理解記憶，掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應(yīng)對。

　　單選：( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會都屬于自律性組織，而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　(四)凈資產(chǎn)和凈資本

　　在證券市場基礎(chǔ)知識考試中，經(jīng)常會出現(xiàn)對凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題，一般情況下，凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項。

　　單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯誤的是( )。

　　A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

　　C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策

　　答案：D

　　解析：選項D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策”。

　　總結(jié)：如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時出現(xiàn)的情形，一般是對凈資本的考查。

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