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證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)分值比重

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證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)分值比重

序號 章節(jié) 考分權(quán)重 重要考點(diǎn)舉例
1 第一章：證券市場基本法律法規(guī) 45分 公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。
2 第二章：證券從業(yè)人員管理 15分 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
3 第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 35分 證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。
4 第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會出現(xiàn)很多，一般1到2題) 違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

 

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