證券經(jīng)紀(jì)人不可以做什么?

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利;7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);9、損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人存在上述行為時(shí)，應(yīng)予以拒絕，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人可以做什么

　　隨著“一人一戶(hù)”政策的放開(kāi)，證券市場(chǎng)客戶(hù)的競(jìng)爭(zhēng)將更加充分。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍僅限于：(一)向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，仔細(xì)閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。

　　對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢(xún)、核實(shí)，也可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢(xún)、核實(shí)。

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