證券公司、證券投資咨詢機構的機構負責人、客戶經理、投資咨詢顧問、柜員、經紀人等等都屬于證券從業(yè)人員，必須取得執(zhí)業(yè)證書。

　　按照我國政策法規(guī)規(guī)定，這些人員不得存在下列行為：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。證券交易活動中涉及上市公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。那些“小道消息”，聽聽就罷了，傳播內幕信息可是犯法的，誰能冒那么大風險告訴你呢。

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。從業(yè)人員不許無中生有、捏造信息，不許為了賺取傭金誘使客戶頻繁交易等。

　　(3)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。貶損同行會造成惡劣的社會影響，會對整個市場秩序的穩(wěn)定帶來嚴重影響。

　　(4)買賣法律明文禁止買賣的證券。證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券。

　　(5)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。實際上，任何證券從業(yè)人員和機構都沒有能力履行最低收益承諾的能力。

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利�？蛻糁�間的融資行為存在較大的不規(guī)范和風險，證券機構和個人不得參與。

　　(7)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。誰干營銷誰都得考個執(zhí)業(yè)證書，都得和證券公司簽訂勞動合同或委托代理協(xié)議，不允許私自委托。

　　(8)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。出于業(yè)務需要，證券機構有時掌握客戶的相關信息，保護這些信息不泄露是從業(yè)人員的義務。

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