證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則

　　(2013年12月26日修訂)

　　一、報名條件

　　(一)報名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　二、考區(qū)確定原則

　　(一)考區(qū)已成立地方證券業(yè)協(xié)會;

　　(二)委托考務(wù)機構(gòu)已有自建考點;

　　(三)報考人數(shù)較多的城市。

　　三、考試科目及考試時間安排

　　(一)考試科目：證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發(fā)行與承銷五個科目，以及協(xié)會根據(jù)需要設(shè)置的其他科目。

　　(二)考試形式：考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

　　(三)考試時間：具體日期和時間以考試公告為準。每科考試時間為120 分鐘(含前10分鐘拍照時間)。

　　四、試題類型及分值

　　單選題;多選題;判斷題，試卷總分100分，考試合格線為60分。

　　五、預(yù)約式考試報名原則及繳費標準

　　(一)報名原則：報名按照時間優(yōu)先、繳費優(yōu)先的原則，并且只接受個人網(wǎng)上預(yù)約報名。

　　1、每位考生每個考試日限報二個科目。

　　2、同一考試日只能選擇一個考點報考。

　　3、同一時段多科目同時開考的場次，考生只能報考其中一科。

　　4、考生自報名成功之時起至該次預(yù)約式考試報名截止日一周前(具體日期詳見考試預(yù)約窗口)可選擇退考，退考流程見本規(guī)則第六部分。退考的考生須間隔一次預(yù)約式考試之后才可以再次預(yù)約同科目考試，但考生已報名成功的其他科目考試以及報考全國統(tǒng)考不受影響。

　　5、單場報名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名，接受考生報名。

　　6、已參加預(yù)約式考試的考生，須間隔一次預(yù)約式考試之后才可以再次預(yù)約同科目考試，但不影響報考全國統(tǒng)考。

　　(二)繳費標準

　　1、每科考試報名費為70元，并通過網(wǎng)上銀行繳費。

　　2、考生選擇報考科目后須在30分鐘內(nèi)完成繳費，繳費成功即完成預(yù)約報名;如報考后30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。

　　3、報名成功后，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

　　六、考生網(wǎng)站操作流程

　　(一)報考流程

　　報名流程圖如下：

　　1、考生登錄報名網(wǎng)址，注冊個人信息;

　　2、選擇考試科目及時間，系統(tǒng)只開放有空位的場次;

　　3、報名過程中，考生選擇考試科目后，應(yīng)在30分鐘內(nèi)完成繳費，繳費成功即完成預(yù)約報名，否則系統(tǒng)將自動刪除該報考記錄。繳費通過網(wǎng)銀支付完成，繳費成功后系統(tǒng)將即時顯示該科目繳費狀態(tài);

　　4、準考證打�。侯A(yù)約成功的考生可在考試日前三天開始登錄報名網(wǎng)址，打印準考證。

　　(二)退考流程

　　1、報名成功后，考生若選擇退考，可在規(guī)定時間內(nèi)登錄報名網(wǎng)站刪除所報考科目。

　　2、科目刪除成功后，系統(tǒng)取消該考生該科目預(yù)約、已繳報名費將退回到考生報名賬戶，該空位將重新開放接受報名。

　　3、退回到考生報名賬戶的費用，考生可直接選擇退款，亦可用于支付其他科目報名費。

　　七、考試成績發(fā)布

　　考試成績將在考試結(jié)束一周內(nèi)發(fā)布，考生可通過報名網(wǎng)址及中國證券業(yè)協(xié)會考試成績查詢窗口進行查詢。

　　八、其他注意事項

　　1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期及所在地，考生可在考試日兩周前，登陸網(wǎng)站自行修改確認。

　　2、考生的報考科目及報考城市在考試日兩周前都可進行修改。

　　3、需要發(fā)票的考生，須在報名截止日之前，登陸報名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。

　　4、考試中途若遇中斷電力達30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續(xù)進行測試時，該場次考試不計算成績，考務(wù)公司將安排延考或退款等相關(guān)事宜。若參考人員未作答完畢但分數(shù)已合格的，該科考試按合格成績計算。

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