問：證券從業(yè)考試的職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格有什么區(qū)別?

　　答：凡是要注冊(cè)的，都是執(zhí)業(yè)證書。

　　從業(yè)資格證書不需要注冊(cè)，由考試組織單位頒發(fā)成績合格證。

　　職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格的區(qū)別

　　職業(yè)資格是國家按照有關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公認(rèn)、國際可比、事關(guān)公共利益的原則，

　　在涉及國家、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)行的一種專業(yè)技術(shù)人員管理制度。專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度是對(duì)從事某一職業(yè)所必備的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的基本要求。

　　職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格。

　　從業(yè)資格是政府規(guī)定技術(shù)人員從事某種專業(yè)技術(shù)性工作的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從業(yè)資格可通過學(xué)歷認(rèn)定或考試取得。

　　執(zhí)業(yè)資格是政府對(duì)某些責(zé)任較大，社會(huì)通用性強(qiáng)，關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。

　　執(zhí)業(yè)資格通過考試方法取得，執(zhí)業(yè)資格考試由國家定期舉行，考試實(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間。經(jīng)職業(yè)資格考試合格的人員，由國家授予相應(yīng)的職業(yè)資格證書。

　　職業(yè)資格證書是持有證書的專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)水平能力的證明，可以作為求職、就業(yè)的憑證和從事特定專業(yè)的法定注冊(cè)憑證。職業(yè)資格證書又分為《從業(yè)資格證書》和《執(zhí)業(yè)資格證書》兩種。

　　執(zhí)業(yè)資格實(shí)行注冊(cè)登記制度，取得《執(zhí)業(yè)資格證書》后，要在規(guī)定的期限內(nèi)到指定的注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記手續(xù)。所取得的執(zhí)業(yè)資格經(jīng)注冊(cè)后，全國范圍有效。超過規(guī)定的期限不進(jìn)行注冊(cè)登記的話，執(zhí)業(yè)資格證書及考試成績就不再有效。

　　自20世紀(jì)90年代以來，我國依照有關(guān)法律推行了注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)醫(yī)師和律師等資格制度，還建立了23類專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度。據(jù)國家人事部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一些專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列在條件成熟后，可以逐步向執(zhí)業(yè)資格制度轉(zhuǎn)化。根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的需要，我國將著重在質(zhì)量檢驗(yàn)、各類經(jīng)紀(jì)人、咨詢服務(wù)、金融證券保險(xiǎn)等專業(yè)領(lǐng)域加快執(zhí)業(yè)資格制度建設(shè)，5年左右使我國執(zhí)業(yè)資格制度的實(shí)施專業(yè)范圍達(dá)到50個(gè)左右，基本形成比較完整的執(zhí)業(yè)資格體系。

　　人事部關(guān)于印發(fā)《職業(yè)資格證書制度暫行辦法》的通知

　　(人職發(fā)[1995]6號(hào))

　　現(xiàn)將《職業(yè)資格證書制度暫行辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有什么情況和問題，可請(qǐng)告我部職稱司。

　　1995年1月17日

　　職業(yè)資格證書制度暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條根據(jù)國務(wù)院批準(zhǔn)的人事部“三定”方案(國辦發(fā)[1994]60號(hào))和《關(guān)于加強(qiáng)職稱改革工作統(tǒng)一管理的通知》國辦發(fā)[1995]1號(hào)制定本暫行辦法。

　　第二條國家按照有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公認(rèn)、國際可比、事關(guān)公共利益的原則，在涉及國家、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實(shí)行專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度。

　　第三條專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格是對(duì)從事某一職業(yè)所必備的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的基本要求，職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格。

　　從業(yè)資格是政府規(guī)定專業(yè)技術(shù)人員從事某種專業(yè)技術(shù)性工作的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn);

　　執(zhí)業(yè)資格是政府對(duì)某些責(zé)任較大，社會(huì)通用性強(qiáng)，關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條符合本辦法第二條規(guī)定的專業(yè)，由國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門提出建立職業(yè)資格的申請(qǐng)，經(jīng)人事部審核批準(zhǔn)后，共同擬定具體實(shí)施方案并頒布實(shí)施。

　　第二章從業(yè)資格

　　第五條從業(yè)資格通過學(xué)歷認(rèn)定或考試取得。具備下列條件之一者，可確認(rèn)從業(yè)資格：

　　(一)具有本專業(yè)中專畢業(yè)以上學(xué)歷，見習(xí)一年期滿，經(jīng)單位考核合格者;

　　(二)按國家有關(guān)規(guī)定已擔(dān)任本專業(yè)初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或通過專業(yè)技術(shù)資格考試取得初級(jí)資格，經(jīng)單位考核合格者;

　　(三)在本專業(yè)崗位工作，經(jīng)過國家或國家授權(quán)部門組織的從業(yè)資格考試合格者;

　　第六條從業(yè)資格確認(rèn)工作由各省、自治區(qū)、直轄市人事(職改)部門會(huì)同當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)主管部門組織實(shí)施。

　　第三章執(zhí)業(yè)資格

　　第七條執(zhí)業(yè)資格通過考試方法取得。

　　參加執(zhí)業(yè)資格考試的報(bào)名條件根據(jù)不同專業(yè)另行規(guī)定。

　　第八條執(zhí)業(yè)資格考試工作由人事部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按照客觀、公正、嚴(yán)格的原則組織進(jìn)行。

　　第九條執(zhí)業(yè)資格考試由國家定期舉行�？荚噷�(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間，所取得的執(zhí)業(yè)資格經(jīng)注冊(cè)后，全國范圍有效。

　　第十條凡符合規(guī)定條件的中華人民共和國公民，均可報(bào)名參加執(zhí)業(yè)資格考試。

　　第十一條國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織執(zhí)業(yè)資格考試大綱的擬定、培訓(xùn)教材的編寫和命題工作，并組織考前培訓(xùn)和對(duì)取得執(zhí)業(yè)資格人員的注冊(cè)管理工作。培訓(xùn)要堅(jiān)持考培分開、自愿參加的原則，參與考試管理工作的人員不得參與培訓(xùn)工作和參加考試。

　　第十二條人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、考試大綱和審定命題;確定合格標(biāo)準(zhǔn);合同有關(guān)部門組織實(shí)施執(zhí)業(yè)資格考試的有關(guān)工作。各地人事(職改)部門會(huì)同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本地區(qū)執(zhí)業(yè)資格考試的考務(wù)工作。

　　第四章資格證書

　　第十三條經(jīng)職業(yè)資格考試合格的人員，由國家授予相應(yīng)的職業(yè)資格證書。

　　第十四條職業(yè)資格證書是證書持有人專業(yè)水平能力的證明�？勺鳛榍舐�、就業(yè)的憑證和從事特定專業(yè)的法定注冊(cè)憑證。

　　第十五條職業(yè)資格證書在中華人民共和國境內(nèi)有效。

　　第十六條職業(yè)資格證書分為《從業(yè)資格證書》和《執(zhí)業(yè)資格證書》。證書由人事部統(tǒng)一印制，各地人事(職改)部門具體負(fù)責(zé)核發(fā)工作。

　　第五章注冊(cè)

　　第十七條執(zhí)業(yè)資格實(shí)行注冊(cè)登記制度。注冊(cè)是對(duì)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)管理的重要手段。未經(jīng)注冊(cè)者，不得使用相應(yīng)名稱和從事有關(guān)業(yè)務(wù)。國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門為執(zhí)業(yè)資格的注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)審核、注冊(cè)，并報(bào)國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門備案。各省、自治區(qū)、直轄市人事(職改)部門負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)工作的監(jiān)督、檢查。

　　第十八條取得《執(zhí)業(yè)資格證書》者，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)到指定的注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記手續(xù)。逾期不辦者，執(zhí)業(yè)資格證書及考試成績不再有效。

　　第十九條申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)，必須同時(shí)具備下列條件：

　　(一)遵紀(jì)守法，遵守職業(yè)道德;

　　(二)取得《執(zhí)業(yè)資格證書》;

　　(三)身體健康，并能堅(jiān)持在相應(yīng)的崗位工作;

　　(四)經(jīng)所在單位考核合格。

　　再次注冊(cè)者，應(yīng)經(jīng)單位考核合格并取得知識(shí)更新、參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的證明。

　　第二十條國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)確定必須由取得執(zhí)業(yè)資格的人員充任的關(guān)鍵崗位及工作規(guī)范，并負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督關(guān)鍵崗位的執(zhí)業(yè)人員上崗及執(zhí)業(yè)情況，對(duì)違反崗位工作規(guī)范者要進(jìn)行處罰。

　　第二十一條對(duì)已在須由取得執(zhí)業(yè)資格人員充任的關(guān)鍵崗位工作、但尚未取得《執(zhí)業(yè)資格證書》的人員，要進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，限期達(dá)到要求。對(duì)經(jīng)過培訓(xùn)仍不能取得執(zhí)業(yè)資格者，必須調(diào)離關(guān)鍵崗位。

　　第六章罰則

　　第二十二條執(zhí)業(yè)資格應(yīng)考人員、考試工作人員和其他有關(guān)人員在考試和考務(wù)工作中有違法行為的，將追究其法律責(zé)任。

　　第二十三條對(duì)騙取、轉(zhuǎn)讓、涂改職業(yè)資格證書的人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)取消其資格，收回證書，并報(bào)國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門和當(dāng)?shù)赝��?jí)人事(職改)部門備案。

　　第二十四條對(duì)偽造職業(yè)資格證書者，要依法追究責(zé)任。

　　第七章附則

　　第二十五條通過國家統(tǒng)一考試取得的專業(yè)技術(shù)資格，經(jīng)鑒定認(rèn)為水平相當(dāng)，經(jīng)批準(zhǔn)確認(rèn)，可視為執(zhí)業(yè)資格。

　　第二十六條實(shí)行執(zhí)業(yè)資格考試的專業(yè)不再組織該專業(yè)相應(yīng)層次的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審或考試，并把取得執(zhí)業(yè)資格作為申報(bào)高一級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審的必備條件。

　　第二十七條執(zhí)業(yè)資格考試、認(rèn)定、培訓(xùn)、發(fā)證、注冊(cè)等工作費(fèi)用的收取，必須經(jīng)當(dāng)?shù)赜?jì)劃(物價(jià))、財(cái)政部門核準(zhǔn)。嚴(yán)禁亂收費(fèi)。

　　第二十八條本辦法由人事部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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