十一、從業(yè)人員年檢何時進行?

　　協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束，歷時半年。

　　證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起，按月份，每年年檢一次。

　　十二、年檢的主要環(huán)節(jié)是什么?

　　1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)個人填寫年檢申請表;(二)機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;(三)各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示;(四)協(xié)會公告年檢結(jié)果。

　　對于未通過年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)。

　　2、證券經(jīng)紀人年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)機構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;(三)證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

　　對于未通過年檢的證券經(jīng)紀人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。

　　十三、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　通常情況下，年檢工作開始后，協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓的情況。

　　年檢是協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機構(gòu)的人員，機構(gòu)應及時將其離職信息報備協(xié)會，離職人員無需參加年檢。

　　十四、年檢申請人在年檢期間需辦理變更注冊怎么辦?

　　年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

　　十五、從合規(guī)的角度，證券公司聘用從業(yè)人員應注意些什么?

　　《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應當具有證券從業(yè)資格;因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員;國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

　　十六、申請人能否同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位?

　　不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，證券公司的從業(yè)人員可以申請一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀營銷業(yè)務或證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請一般證券業(yè)務崗位;投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)崗位;資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(其他)崗位;與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀人，只能申請證券經(jīng)紀人證書。

　　十七、申請人填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》電子表格時應注意哪些問題?

　　從業(yè)人員首次進行執(zhí)業(yè)注冊，應填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，以后辦理變更注冊時，《執(zhí)業(yè)注冊申請表》中的各項內(nèi)容均需進行更新。填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》的注意事項有：

　　1、申請人錄入申請表前，應仔細閱讀填表說明。按順序首先填寫基本信息并保存，如申請人先行填寫其他項目，系統(tǒng)不能保存。

　　2、電子申請表中粘貼的照片規(guī)格需為3cm*4cm，或其長寬比例為3:4，否則照片會變形。照片底色應為紅或藍色。申請人勿在電腦上對照片進行修飾，且禁止使用考試現(xiàn)場照片，以便審核人員對注冊照片和考試照片進行比對。

　　3、申請人在申請表中一律填寫現(xiàn)用姓名和身份證號碼，如上述信息與考試或后續(xù)培訓時所使用的不一致，請給協(xié)會來函說明，并提交相關(guān)的證明材料。

　　4、錄入過程中如遇到任何偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢、統(tǒng)計時造成計算機辨認困難。

　　5、居住地址應按通信格式填寫，具體到門牌號碼。家庭電話應與居住地的電話號碼一致(座機前應填寫電話區(qū)號)。

　　6、學歷應嚴格按照國家教育部、人事部的有關(guān)規(guī)定進行認定，認真填寫學歷編號。有海外教育經(jīng)歷的，應將學校名稱譯成中文填寫。教育經(jīng)歷從高中填起。

　　7、申請表中某些欄目如曾用名、處分及獎勵等，如沒有，請留空，不應填寫“無”，否則系統(tǒng)認為有信息需要處理。如填寫處分(罰)、獎勵信息，必須提供書面材料，如沒有書面材料證明的，協(xié)會將不予受理或?qū)⑸暾埍硗嘶亍?/P>

　　8、在填寫工作經(jīng)歷時，“單位”一欄應填寫具有法人地位的機構(gòu)名稱，不應填寫分公司、營業(yè)部的名稱。最近工作截止日期應填寫提交申請表時的日期。

　　9、首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員請勿填寫“執(zhí)業(yè)證書記錄”一欄。進行執(zhí)業(yè)證書變更時，才需進入此欄目，系統(tǒng)將自動生成以往的注冊記錄。

　　十八、境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書?

　　除證券投資咨詢業(yè)務的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

　　十九、香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券從業(yè)資格?

　　根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排——與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，通過內(nèi)地證券法規(guī)考試的香港專業(yè)人員可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得內(nèi)地證券從業(yè)資格。香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

　　香港居民申請內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序：

　　1、申請人填寫協(xié)會制定的《中國內(nèi)地證券從業(yè)資格申請表》(表格可在協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn資格管理欄目下載);

　　2、提交一份經(jīng)內(nèi)地認可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復印件(其中屬于中國公民的還應提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護照復印件)。

　　3、協(xié)會對申請人提交的申請材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)作出審核意見，經(jīng)核準取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在協(xié)會網(wǎng)站公告。

　　二十、香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?

　　取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

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