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2015年基金從業(yè)和證券從業(yè)教材目錄對比

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2015年基金從業(yè)和證券從業(yè)教材目錄對比
2015年基金從業(yè)《證券投資基金》上下冊教材目錄 2012年版證券從業(yè)《證券投資基金》教材目錄
《證券投資基金》上冊
第一篇 基金行業(yè)概覽
第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金

第一節(jié) 金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)
第二節(jié) 投資基金
第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
第四節(jié) 證券投資基金的運作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第2章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
第八節(jié) QDII基金
第3章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
第八節(jié) QDII 基金
第九節(jié) 分級基金
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金份額的登記
第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管
第四節(jié) 對基金活動的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
第二節(jié) 基金管理公司機構設置
第三節(jié) 基金投資運作管理
第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
第五節(jié) 基金管理公司治理結構與內部控制

第5章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第三篇 基金投資管理
第五章 基金托管人
第一節(jié) 基金托管人概述
第二節(jié) 機構設置與技術系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管
第四節(jié) 基金資金清算
第五節(jié) 基金會計復核
第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督
第七節(jié) 基金托管人內部控制

第三篇基金投資管理
第6章 投資管理基礎
第一節(jié) 財務報表
第二節(jié) 財務報表分析
第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念

第六章 基金的市場營銷
第一節(jié) 基金營銷概述
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設計與定價
第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務
第四節(jié) 基金銷售機構的準入條件與職責
第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理
第七節(jié) 基金銷售機構內部控制

第7章 權益投資
第一節(jié) 資本結構
第二節(jié) 權益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第七章 基金的估值、費用
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費用
第三節(jié) 基金會計核算
第四節(jié) 基金財務會計報告分析
第8章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場
第二節(jié) 債券價值分析
第三節(jié) 貨幣市場工具
第八章 基金利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤
第二節(jié) 基金利潤分配
第三節(jié) 基金稅收
第9章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權合約
第四節(jié) 互換合約
第九章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 我國基金信息披露制度體系
第三節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務
第四節(jié) 基金募集信息披露
第五節(jié) 基金運作信息披露
第六節(jié) 基金臨時信息披露
第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第10章 另類投資
第一節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權投資
第三節(jié) 不動產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織
第三節(jié) 基金服務機構監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員
第11章 投資者需求
第一節(jié) 投資者類型和特征
第二節(jié) 投資者需求和投資政策
第十一章 證券組合管理理論
第一節(jié) 證券組合管理概述
第二節(jié) 證券組合分析
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型
第四節(jié) 套利定價理論
第五節(jié) 有效市場假設理論及其運用
第六節(jié) 行為金融理論及其應用
第12章 投資組合管理
第一節(jié) 系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險和風險分散化
第二節(jié) 資產(chǎn)配置
第三節(jié) 被動投資和主動投資
第四節(jié) 投資組合構建
第五節(jié) 投資管理部門
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較
第13章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場的交易機制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 交易成本與執(zhí)行缺口
第十三章 股票投資組合管理
第一節(jié) 股票投資組合的目的
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
第三節(jié) 股票投資風格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
第14章 投資風險的管理與控制
第一節(jié) 投資風險的類型
第二節(jié) 投資風險的測量
第三節(jié) 不同類型基金的風險管理
第十四章 債券投資組合管理
第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線
第二節(jié) 債券風險的測量
第三節(jié) 積極債券組合管理
第四節(jié) 消極債券組合管理
第15章 基金業(yè)績評價
第一節(jié) 基金業(yè)績評價概述
第二節(jié) 絕對收益與相對收益
第三節(jié) 業(yè)績歸因
第四節(jié) 基金業(yè)績評價方法
第十五章 基金業(yè)績衡量與評價
第一節(jié) 基金評價概述
第二節(jié) 基金凈值收益率的計算
第三節(jié) 基金績效的收益率衡量
第四節(jié) 風險調整績效衡量方法
第五節(jié) 擇時能力衡量
第六節(jié) 績效貢獻分析
《證券投資基金》下冊
第四篇 基金運作管理
第16章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第17章 基金的投資交易與清算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結算
第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結算
第18章 基金的估值、費用與會計核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費用
第三節(jié) 基金會計核算
第四節(jié) 基金財務會計報告分析
第19章 基金的利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤及利潤分配
第二節(jié) 基金稅收
第20章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第五篇 基金銷售管理
第21章 基金客戶和銷售機構
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機構
第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第23章 基金客戶服務
第一節(jié) 基金客戶服務概述
第二節(jié) 基金客戶服務流程
第三節(jié) 投資者教育工作
第六篇 基金管理人的內部控制與合規(guī)管理
第24章 基金管理人的內部控制
第一節(jié) 內部控制的目標和原則
第二節(jié) 內部控制機制
第三節(jié) 內部控制制度
第四節(jié) 內部控制的主要內容
第25章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容
第四節(jié) 合規(guī)風險
第七篇 基金的國際化
第26章 基金國際化的發(fā)展概況

第一節(jié) 海外市場發(fā)展
第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展
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