證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則

　　(2013年12月26日修訂)

　　一、報(bào)名條件

　　(一)報(bào)名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　二、考區(qū)確定原則

　　(一)考區(qū)已成立地方證券業(yè)協(xié)會(huì);

　　(二)委托考務(wù)機(jī)構(gòu)已有自建考點(diǎn);

　　(三)報(bào)考人數(shù)較多的城市。

　　三、考試科目及考試時(shí)間安排

　　(一)考試科目：證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發(fā)行與承銷五個(gè)科目，以及協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)置的其他科目。

　　(二)考試形式：考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。

　　(三)考試時(shí)間：具體日期和時(shí)間以考試公告為準(zhǔn)。每科考試時(shí)間為120 分鐘(含前10分鐘拍照時(shí)間)。

　　四、試題類型及分值

　　單選題;多選題;判斷題，試卷總分100分，考試合格線為60分。

　　五、預(yù)約式考試報(bào)名原則及繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　(一)報(bào)名原則：報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、繳費(fèi)優(yōu)先的原則，并且只接受個(gè)人網(wǎng)上預(yù)約報(bào)名。

　　1、每位考生每個(gè)考試日限報(bào)二個(gè)科目。

　　2、同一考試日只能選擇一個(gè)考點(diǎn)報(bào)考。

　　3、同一時(shí)段多科目同時(shí)開考的場次，考生只能報(bào)考其中一科。

　　4、考生自報(bào)名成功之時(shí)起至該次預(yù)約式考試報(bào)名截止日一周前(具體日期詳見考試預(yù)約窗口)可選擇退考，退考流程見本規(guī)則第六部分。退考的考生須間隔一次預(yù)約式考試之后才可以再次預(yù)約同科目考試，但考生已報(bào)名成功的其他科目考試以及報(bào)考全國統(tǒng)考不受影響。

　　5、單場報(bào)名名額已滿后，如有考生選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開放該場次報(bào)名，接受考生報(bào)名。

　　6、已參加預(yù)約式考試的考生，須間隔一次預(yù)約式考試之后才可以再次預(yù)約同科目考試，但不影響報(bào)考全國統(tǒng)考。

　　(二)繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　1、每科考試報(bào)名費(fèi)為70元，并通過網(wǎng)上銀行繳費(fèi)。

　　2、考生選擇報(bào)考科目后須在30分鐘內(nèi)完成繳費(fèi)，繳費(fèi)成功即完成預(yù)約報(bào)名;如報(bào)考后30分鐘仍未繳費(fèi)，該科目報(bào)考自動(dòng)失效，需重新報(bào)考。

　　3、報(bào)名成功后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報(bào)名費(fèi)。

　　六、考生網(wǎng)站操作流程

　　(一)報(bào)考流程

　　報(bào)名流程圖如下：

　　1、考生登錄報(bào)名網(wǎng)址，注冊(cè)個(gè)人信息;

　　2、選擇考試科目及時(shí)間，系統(tǒng)只開放有空位的場次;

　　3、報(bào)名過程中，考生選擇考試科目后，應(yīng)在30分鐘內(nèi)完成繳費(fèi)，繳費(fèi)成功即完成預(yù)約報(bào)名，否則系統(tǒng)將自動(dòng)刪除該報(bào)考記錄。繳費(fèi)通過網(wǎng)銀支付完成，繳費(fèi)成功后系統(tǒng)將即時(shí)顯示該科目繳費(fèi)狀態(tài);

　　4、準(zhǔn)考證打�。侯A(yù)約成功的考生可在考試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)址，打印準(zhǔn)考證。

　　(二)退考流程

　　1、報(bào)名成功后，考生若選擇退考，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄報(bào)名網(wǎng)站刪除所報(bào)考科目。

　　2、科目刪除成功后，系統(tǒng)取消該考生該科目預(yù)約、已繳報(bào)名費(fèi)將退回到考生報(bào)名賬戶，該空位將重新開放接受報(bào)名。

　　3、退回到考生報(bào)名賬戶的費(fèi)用，考生可直接選擇退款，亦可用于支付其他科目報(bào)名費(fèi)。

　　七、考試成績發(fā)布

　　考試成績將在考試結(jié)束一周內(nèi)發(fā)布，考生可通過報(bào)名網(wǎng)址及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試成績查詢窗口進(jìn)行查詢。

　　八、其他注意事項(xiàng)

　　1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期及所在地，考生可在考試日兩周前，登陸網(wǎng)站自行修改確認(rèn)。

　　2、考生的報(bào)考科目及報(bào)考城市在考試日兩周前都可進(jìn)行修改。

　　3、需要發(fā)票的考生，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁申請(qǐng)，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。

　　4、考試中途若遇中斷電力達(dá)30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續(xù)進(jìn)行測試時(shí)，該場次考試不計(jì)算成績，考務(wù)公司將安排延考或退款等相關(guān)事宜。若參考人員未作答完畢但分?jǐn)?shù)已合格的，該科考試按合格成績計(jì)算。

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