(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

　　2、《證券市場禁入規(guī)定》

　　(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

　　3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2010年10月11日 證監(jiān)會令第69號)

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

　　8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

　　9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

　　10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　　(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

　　11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

　　12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

　　13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　　(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

　　15、《上市公司信息披露管理辦法》

　　(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

　　16、《上市公司收購管理辦法》

　　(2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

　　17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　(2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

　　18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》

　　(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

　　19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

　　20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

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