第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件;掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

　　第六章 證券自營業(yè)務

　　掌握證券自營業(yè)務的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求;熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

　　第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求;

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

　　第八章 融資融券業(yè)務

　　掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業(yè)務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

　　第九章 債券回購交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　第十章 證券交易的結算

　　熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

　　掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則;

　　掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。

　　掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

　　熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

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