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證券從業(yè)資格考試或迎來(lái)這六大改變！

　　根據(jù)3月17日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知，調(diào)整了證券從業(yè)考試報(bào)名條件和成績(jī)管理制度等，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，請(qǐng)于4月16日前將意見反饋至協(xié)會(huì)郵箱:kaoshi2@sac.net.cn。

1. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）.doc
   
2. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）起草說(shuō)明.doc

　　1、證券從業(yè)資格考試是不是要改革了?

　　目前征求意見中。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的通知，《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》目前正處于面向社會(huì)公開征求意見階段，大家可于4月16日前將意見反饋至協(xié)會(huì)郵箱:kaoshi2@sac.net.cn。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見，協(xié)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善后發(fā)布實(shí)施。

　　2、大學(xué)生是不是不能參加證券從業(yè)資格考試了?

　　可視情況參加考試。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。也就意味著非從業(yè)者報(bào)考學(xué)歷須滿足大專及以上學(xué)歷，但是如果已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用將不受此學(xué)歷限制，可以正常報(bào)考。另外，一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　3、證券從業(yè)考試成績(jī)有效期縮短了嗎?

　　縮短了。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期自證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。相對(duì)于以往來(lái)說(shuō)，證券從業(yè)資格考試成績(jī)有效期的確發(fā)生了改變，不再是永久有效，因此建議大家提前備考，爭(zhēng)取一次通關(guān)。

　　4、證券從業(yè)資格考試通過(guò)的成績(jī)還有效嗎?

　　有效。為做好證券從業(yè)資格考試新老制度的銜接管理，給予了已通過(guò)考試的人員5年過(guò)渡期(以此成績(jī)登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外)，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

　　5、證券從業(yè)資格考試名稱要變了嗎?

　　有調(diào)整。將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試;高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。

　　一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

　　6、證券從業(yè)考試科目有什么變化?

　　從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí);專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

　　高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試;專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

　　7、證券從業(yè)資格考試是不是越來(lái)越難了?

　　相應(yīng)的《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時(shí)規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。

　　8、證券考試組織、命題有什么要求?

　　證券從業(yè)人員測(cè)試由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織，實(shí)行統(tǒng)考與隨報(bào)隨考相結(jié)合的形式。

　　協(xié)會(huì)制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)�，組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。

　　9、哪些人可以免考水平評(píng)價(jià)測(cè)試?

　　2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

　　根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷;以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　10、證券考試違規(guī)處罰是不是更嚴(yán)重了?

　　根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。新增被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的情形為“輕微違規(guī)”;新增在測(cè)試過(guò)程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”;新增故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備，以及考生在測(cè)試過(guò)程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

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