2020年證券從業(yè)考試每日一練匯總

　　金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國在本國負(fù)債減少

　　B.本國對外國的負(fù)債增加

　　C.本國對外國的債務(wù)減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　資本流出主要表現(xiàn)為：①外國在本國的資產(chǎn)減少。②外國對本國債務(wù)增加。③本國對外國的債務(wù)減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加。

　　證券市場法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　Ⅰ. 未直接參與信息披露違法行為

　�、�. 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅲ. 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�. 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

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