金融市場基礎(chǔ)知識

　　【單項選擇題】

　　下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ. 間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系

　　Ⅱ. 間接融資中的所有中介并不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介

　　Ⅲ. 相對于直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險也相對較小

　�、�. 通過金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。間接融資通過金融機(jī)構(gòu)(主要是商業(yè)銀行)進(jìn)行，但這種中介，在多數(shù)情況下(除委托貸款外)并不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險也相對較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。通過金融中介的融資均屬借貸融資，到期必須歸還并支付利息。

　　證券市場法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　B.成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

　　D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形：

　　(1)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;

　　(2)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè) 連續(xù)3個月以上;

　　(3)主動提出注銷申請;

　　(4)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

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