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視頻題庫:證券《基礎(chǔ)知識》真題每日一測(05.03)

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  每日一測:

  ( 多選題 )

  內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

  A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

  B.泄露內(nèi)幕信息

  C.違背客戶的委托為其買賣證券

  D.建議他人買賣證券

  【本題來源】2011年3月證從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題多選題第98題

  【正確答案】  A B D

  【題目解析】  

  本題所要考核的知識點是內(nèi)幕交易。

  《證券法》第202條規(guī)定:“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰!

  所以,本題答案為ABD。

  考點

  證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容

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