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智能題庫:證券《基礎(chǔ)知識》真題每日一測(7.24)

來源：考試吧　2014-7-24 10:37:18　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫
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　　每日一測：

　　(多項(xiàng)選擇題)

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題第95題

　　【正確答案】AD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識點(diǎn)是欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　　《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定：“在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

　　單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役”

　　所以，本題答案為AD。

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