>>智能題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(多項(xiàng)選擇題)

　　在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的30%

　　C.融出的各種證券余額不得超過(guò)該證券上市流通市值的10%

　　D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

　　【本題來(lái)源】2012年12月證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題第94題

　　【正確答案】ACD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的，是為了拓展證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　(3)融出的各種證券余額不得超過(guò)該證券上市流通市值的10%。

　　(4)沖抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　所以，本題答案為ACD。

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