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　　每日一測：

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下( )方面。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　B.基金份額發(fā)售方式

　　C.基金合同內(nèi)容摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前10名基金持有人

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券投資基金》真題第42題

　　【本題考點(diǎn)】基金招募說明書

　　【考點(diǎn)拓展】

　　招募說明書的主要披露事項(xiàng)：

　　(1)招募說明書摘要。

　　(2)基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。

　　(3)基金管理人、基金托管人的基本情況。

　　(4)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。

　　(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。

　　(6)基金份額申購、贖回的場所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。

　　(7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制。

　　(8)基金資產(chǎn)的估值。

　　(9)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。

　　(10)基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。

　　(11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。

　　(12)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。

　　(13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。

　　【正確答案】D

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