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　　每日一測：

　　(單選題)　

　　下列不屬于自營業(yè)務內(nèi)部控制的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度

　　B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　【正確答案】C

　　【本題來源】2011年3月證券從業(yè)資格《證券交易》真題單選題第28題

　　【題目解析】

　　自營業(yè)務的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的主要措施。

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