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　　每日一測：

　　(多項(xiàng)選擇題)

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第94題

　　【正確答案】ABCD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第5條規(guī)定：“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;

　　(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);

　　(三)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　(四)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;

　　(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);

　　(六)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;

　　(七)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;

　　(八)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià);

　　(九)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件�！�

　　所以，本題答案為ABCD。

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