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　　每日一測：

　　(多項選擇題)

　　下列屬于隔離墻制度特點的是( )。

　　A.是證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機制

　　B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離

　　C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞

　　D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券分析》真題第100題

　　【正確答案】ABCD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識點是隔離墻制度。

　　大部分從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，根據(jù)自身實際狀況，建立了內(nèi)部控制機制和隔離墻制度。部分公司已經(jīng)建立清晰合理、運轉(zhuǎn)有效的證券研究報告合規(guī)審查、證券分析師跨越隔離墻管理制度。

　　隔離墻是證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離，防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

　　建立隔離墻制度是國際投資銀行應(yīng)對利益沖突等問題和風(fēng)險，通過多年積累，逐步探索形成的行業(yè)慣例。

　　所以，本題答案為ABCD。

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