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視頻題庫:證券《發(fā)行與承銷》真題每日一測(07.02)

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  每日一測:

  (多選題) 

  下列關于信息披露的事務管理的說法中,正確的是(  )。

  A.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

  B.上市公司在履行信息披露義務時,應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系,辦理信息披露與股權(quán)管理事務

  C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督,對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督

  D.信息披露義務人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

  【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》真題多項選擇題第6題

  【正確答案】BCD

  【題目解析】

  選項A不正確,上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

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