>>智能題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線(xiàn)測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12;36

　　B.36;36

　　C.12;12

　　D.36;12

　　【本題來(lái)源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券承銷(xiāo)與發(fā)行》真題33題

　　【本題考點(diǎn)】上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件及關(guān)注事項(xiàng)

　　【考點(diǎn)拓展】

　　上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，符合下列規(guī)定：

　　(1)公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé);

　　(2)公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

　　(3)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé);

　　(4)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理;

　　(5)最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

　　【正確答案】D

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