關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》的公告

　　證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱(2018版)

　　《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)架構(gòu)沒有太大變化，第一章新增了部分知識點，第四章基本沒有變化，但是，第二章第三章新增了大量知識點，考試難度劇增，現(xiàn)整理如下：

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

　　新增考點：法的概念與特征;法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;

　　合伙企業(yè)的概念;合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;合伙企業(yè)的種類;普通合伙人的主體適格性的限制性要求;合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則;設(shè)立合伙企業(yè)的條件;合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定;合伙企業(yè)經(jīng)營中應當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項;合伙企業(yè)利潤分配;虧損分擔的原則;新合伙人入伙的條件;合伙人退伙、除名的情形或條件;特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容;有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;有效合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;有限合伙企業(yè)的出資;有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行;有限合伙企業(yè)的特殊性;有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化;合伙企業(yè)的解散事由;合伙企業(yè)的清算規(guī)則;合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔;違反合伙企業(yè)及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任;

　　證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風險基金制度;證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風險基金

第二章：證券從業(yè)人員管理

　　新增考點：證券公司治理的基本要求;證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求;證券公司與客戶關(guān)系的基本原則;證券公司內(nèi)部控制的基本要求;證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制;證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念;證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求;證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責;證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責;證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定;證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則;證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定;對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施;證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責;證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求;證券公司分類監(jiān)管的概念;證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法;基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別;反洗錢的定義;客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求;洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;證券公司反洗錢保密要求;應當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施;涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求;證券公司風險控制指標基本規(guī)定;凈資本計算標準;證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準;

　　證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準;證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關(guān)要求;風險控制指標相關(guān)監(jiān)管措施;全面風險管理的定義;全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;證券公司全面風險管理的責任主體;證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求;中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施;證券公司流動性風險的定義;證券公司流動性風險管理的目標;證券公司流動性風險管理應遵循的原則;證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責;證券公司流動性風險限額管理的基本要求;證券公司融資管理的基本要求;

　　證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則;經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應了解的投資者信息;普通投資者享有特別保護的規(guī)定;專業(yè)投資者的范圍;確定普通投資者風險承受能力的主要因素;劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應考慮的因素;經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責;經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應告知的信息;經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求;對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施;

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任;證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序;廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定;證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員不得存在的行為;證券公司承擔技術(shù)、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作;違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任;對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求;保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則;證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　新增考點：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容;證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求;經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險防范的主要內(nèi)容;滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;對證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施;

　　證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求;證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則;

　　財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;

　　證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風險控制指標;

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求;資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求;不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求;證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應要求;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求;監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任;對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求;委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求;從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形;證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形;“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則;證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單;專項計劃管理人主要職責;專項計劃設(shè)立、運作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求;

　　證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);融資融券業(yè)務(wù)合同及風險揭示書的基本內(nèi)容;轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理;股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定;

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象及主要功能;全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則;主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求;主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施;證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關(guān)要求;柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當性管理、信息披露的有關(guān)要求;證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求;證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍;證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求;

　　證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍;證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求;股票期權(quán)交易的主要制度安排;證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則;證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理

　　刪除考點：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中各個環(huán)節(jié)的基本原則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求;證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;證券公司不得擔任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形;證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定;開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求;資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容;辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求;辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;合格投資者要求;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關(guān)規(guī)定

　　來源：公眾號 證券從業(yè)資格考試

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